證監會發布《關於進一步加強期貨經營機構客户交易終端信息採集有關事項的公告》

2018-09-14 22:01 來源: 證監會網站
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為進一步落實期貨市場看穿式監管要求,指導期貨市場相關主體做好客户交易終端的信息採集及接入認證工作,證監會正式發佈《關於進一步加強期貨經營機構客户交易終端信息採集有關事項的公告》,對2013年《關於加強證券期貨經營機構客户交易終端信息等客户信息管理的規定》(證監會公告〔2013〕30號)做出補充監管要求。

本公告內容主要有以下三個方面:

一是明確會員對客户的管理。明確期貨公司對客户交易行為的管理責任,要求期貨公司應確保客户下達的交易指令直達其信息系統。二是保證會員能夠得到客户完整準確的信息。規定期貨公司對其交易、結算軟件以及客户使用的交易終端軟件進行接入認證管理,確保軟件具備真實、準確、完整地採集和報送功能。三是明確由中國期貨市場監控中心負責接收客户交易終端信息。期貨市場監控中心負責接收客户交易終端信息,並共享給期貨交易所。同時,制定配套的技術規範,用於指導期貨公司按要求採集客户交易終端信息。

客户交易終端信息採集是重要的市場基礎性工作,客户真實、準確、完整的信息,有助於期貨交易所加強一線監管和證監會監管執法,維護期貨市場秩序。

關於進一步加強期貨經營機構客户交易終端信息採集有關事項的公告
中國證券監督管理委員會公告
〔2018〕27號

現公佈《關於進一步加強期貨經營機構客户交易終端信息採集有關事項的公告》,自公佈之日起施行。

中國證監會
2018年9月7日

【集運液體】 責任編輯:邊雋祺
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